회사소개
신금융, 간접투자의 세계! 그 투자중심에 골든브릿지가 서 있습니다.
리스크관리
골든브릿지를 만나면, 당신의 성공이 시작됩니다.
컴플라이언스 운용현황
-
구성 및 활동
컴플라이언스 기능이 법제화
되기전 자발적으로 컴플라이언스
전담부서 구성 및
준법감시 활동시작 -
기반확립
운용관련 법규들의 위규현황을
상시 점검할 수 있는 시스템을
전산화하여 효율적 준법감시
기반을 확립 -
체제확보
준법감시인 및 컴플라이언스
전담 책임자를 임명하여
상시 준법감시
체제를 확보
준법감시인의 권한과 책임
권한
- 회사의 업무 전반에 대한 접근 및 자료 요구권
- 위규사실에 대한 보고 및 시정 요구권
- 이사회, 감사위원회등 회의참석 및 발언권
책임
- 위규여부 모니터링
- 위규발생시 시정요구 및 사후관리의 의무
- 준법정신 제고를 위한 직원 교육 의무
컴플라이언스 업무처리 과정
- 사전적 컴플라이언스 활동
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- - 전 임직원에 대한 정기적인 컴플라이언스 교육
- - 체계적인 운용관련 내부규정을 확립하며 위규사항 발생가능성 최소화 (내부통제 기준, 리스크 관리규정, 운용지시처리 지침, 유기증권 평가규정 등)
- - 위규발생 가능성이 높은 업무의 전산화를 통하여 공정하고 효율적인 업무처리 도모
- 사후적 컴플라이언스 활동
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- - 일일단위로 전일자 운용내용 모니터링
- - 위규사항 발생시 시정조치 요구 및 주의 촉구
- - 시정여부 확인 및 미시정시 징계조치
- - 주간 위반현황 작성 및 보고
- - 연간 운용역 평가시 컴플라이언스 점검 결과를 반영하여 번규준수 의식 제고